Перелік внутрішніх нормативних документів ломбарду
- Внутрішні нормативні документи про систему управління ризиками.
- Внутрішні нормативні документи про систему внутрішнього контролю.
- Облікова політика ломбардів.
- Внутрішні нормативні документи щодо обов’язків, відповідальності, способу прийняття рішень і взаємодію керівника, ключових осіб.
- Внутрішні нормативні документи, що визначають роботу підрозділу внутрішнього аудиту.
- Внутрішні нормативні документи, що визначають роботу підрозділу комплаєнс.
- Внутрішні нормативні документи, що визначають роботу підрозділу ризиків.
- Внутрішні нормативні документи про таємницю фінансової послуги.
- Внутрішні нормативні документи про використання електронного підпису та електронної печатки.
- Внутрішній нормативний документ про порядок створення, перевірки, підписання та зберігання звітності про активні операції.
- Внутрішні нормативні документи про інформаційні системи, інформаційну безпеку, захист інформації та персональних даних.
- Правила фінансового моніторингу, програми проведення первинного фінансового моніторингу та інші внутрішні документи з питань фінансового моніторингу.
- Внутрішні документи з питань реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
- Внутрішній нормативний документ про організацію забезпечення безперебійного функціонування в умовах особливого стану.
