Щодо подання ломбардами звітності з фінансового моніторингу
У відповідності до Постанови Національного банку України від 30 липня 2020 року N 113 «Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України»
"небанківська установа – суб’єкт первинного фінансового моніторингу подають до Національного банку України звітність з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) " (далі – звітність з фінансового моніторингу)
Файли звітності з фінансового моніторингу для ломбардів
- 2 HX «Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу»
- 2 JX «Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом»
Звітний період та строки подання
|
Файл звітності |
Періодичність подання |
Звітний період у поточному році |
Строк подання |
|
2HX |
двічі на рік |
з 1 квітня по 30 вересня |
не пізніше 11 робочого дня жовтня – до 16 жовтня поточного року (включно) |
|
2JX |
1 раз на квартал |
з 1 липня по 30 вересня |
не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом – до 15 жовтня поточного року (включно) |
Форма звітності – виключно електронна – формат XML (аналогічно регуляторній (статистичній) звітності, яка подавалась до НБУ за 1 півріччя).
Порядок подання – шляхом розміщення файлу звітності на веб-порталі НБУ через особистий кабінет.
Підписант звітності – відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу в фінансовій установі.
Порядок підписання
Шляхом накладання КЕП (кваліфікованого електронного підпису) особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу.
Накладання КЕП можливо за посиланням https://ca.informjust.ua/sign
Специфіка КЕП.
Для підписання звітності з фінансового моніторингу необхідно отримання КЕП від імені юридичної особи на посадову особу – працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу в ломбарді .
Посада, при отриманні КЕП, має бути зазначена така, на яку призначена така особа згідно із штатним розкладом (наприклад, керівник відділення, директор, тощо).
Важливо!
Підписант звітності з фінансового моніторингу, має відповідати відомостям про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу в Реєстрі фінансових установ.
Отримати зразки файлів звітності, довідники, можна за допомогою електронної пошти звернувшись до Виконавчого апарату Асоціації.