Полномочия Госфинуслуг, являющейся специально уполномоченным органом исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг: основные принципы государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности…
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ
ПИСЬМО
от 03.10.2007 г. N 11074/12-6
Относительно Закона Украины от 05.04.2007 N 877-V "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности"
Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины на Ваше письмо <…> сообщает.
Закон Украины от 05.04.2007 N 877-V "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" по состоянию на дату предоставления ответа на Ваше письмо не вступил в силу.
В соответствии со статьей 2 действие данного Закона не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении мероприятий специального государственного контроля за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг.
Частью второй статьи 19 Конституции Украины предусмотрено, что органы государственной власти обязаны действовать только на основании, в пределах полномочий и способом, которые предусмотрены Конституцией и законами Украины.
Полномочия Госфинуслуг, являющейся специально уполномоченным органом исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг, предусмотрены Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее – Закон) и другими законами. Основные функции и права Госфинуслуг, направленные на реализацию предоставленных законом полномочий, определены Положением о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденным Указом Президента Украины от 04.04.2003 N 292[/2003].
В соответствии со статьей 21 Закона государственное регулирование рынков финансовых услуг, кроме рынка банковских услуг и рынков ценных бумаг и производных ценных бумаг, осуществляется Госфинуслуг.
Согласно пункту 2 статьи 27 Закона одной из основных задач Госфинуслуг является осуществление государственного регулирования и надзора за предоставлением финансовых услуг и соблюдением законодательства в данной сфере.
Распоряжением Госфинуслуг от 28.10.2003 N 96, зарегистрированным в Минюсте 19.12.2003 за N 1184/8505, установлен единый порядок осуществления надзора за соблюдением действующего законодательства в сфере финансовых услуг[, осуществляемого Госфинуслуг] (ее центральным аппаратом и территориальными управлениями), путем проведения плановых и внеплановых выездных проверок (инспекций) и невыездных проверок, проводимых самостоятельно либо совместно с другими органами исполнительной власти или саморегулирующимися организациями.
Порядок применения мер воздействия урегулирован Положением о применении Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины мер воздействия, утвержденным распоряжением Госфинуслуг от 13.11.2003 N 125, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 03.12.2003 за N 1115/8436.
В соответствии со статьей 10 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" к субъектам государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с законодательством выполняют функции регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга, относится, в частности, Госфинуслуг.
В соответствии со статьей 4 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" субъектами первичного финансового мониторинга являются юридические лица, которые в соответствии с законодательством осуществляют финансовые операции.
Согласно статье 10 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" Госфинуслуг как субъект государственного финансового мониторинга требует от субъектов первичного финансового мониторинга исполнения задач и обязанностей, предусмотренных данным Законом, и в ходе осуществления надзора проверяет исполнение требований актов законодательства по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов.
С целью обеспечения реализации норм Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" распоряжением Госфинуслуг от 05.08.2003 N 25, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15.08.2003 за N 715/8036, утверждено Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями.
Распоряжением Госфинуслуг от 05.08.2003 N 26, зарегистрированным в Министерстве юстиции 15.08.2003 за N 716/8037, утвержден Порядок проведения проверок по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Штрафы за неисполнение требований Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" применяются в соответствии с Порядком применения Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины штрафов за неисполнение (ненадлежащее исполнение) требований Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", утвержденным распоряжением Госфинуслуг от 13.11.2003 N 120, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27.11.2003 за N 1087/8408.
В соответствии со статьей 20 Закона государственное регулирование деятельности по предоставлению финансовых услуг осуществляется, в частности, путем нормативно-правового регулирования деятельности финансовых учреждений.
Таким образом, Госфинуслуг в своей деятельности руководствуется Конституцией Украины, Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законом Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", а также другими нормативно-правовыми актами в пределах компетенции.
Председатель В. Алешин
Напечатано:
"Бухгалтер",
N 41, ноябрь, 2007 г.